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在华尔街各家券商机构中,从高科技股票泡沫中获利最多的堪称瑞士信贷第一波士顿(credit suisse first boston, z.csf).这家实力雄厚的券商机构从属于位于苏黎士的瑞士信贷集团(credit suisse group, z.csg),在1999年与2000年大牛市最高峰时,很多新上市的高科技初创公司都是由瑞士信贷第一波士顿承销的,光收取的手续费就高达7亿多美元,远远超过了任何一家竞争对手.
议定的解决方案表明,90年代网络公司股票的过量发行将受到监管方面最严厉的制裁.它也预示著新规则的发布将会更有助于小投资者处于公平的竞争环境. 【程序编程相关:微软重金收购VPN安全软件生产商Whal】
现在,这家大型证券公司正在为此付出代价.据知情者透露,瑞士信贷第一波士顿已经同意支付1亿美元,以解决近日卷入的联邦调查案,该公司被控滥用权力分配首次公开募股（简称ipo）股票份额. 【推荐阅读:聚焦安全：用SSL VPN设备简化安全访】
解决方案预计将于年底左右正式公之于众,其中可能包括瑞士信贷第一波士顿的一项承诺,即保证今后不会再有不正当销售ipo股的事情发生.具体细节制订前,该公司会同美国证券交易委员会(securities and exchange commission, 简称sec)以及全国证券交易商协会(national association of securities dealers, 简称nasd)下属的监管部门,就对瑞士信贷第一波士顿的何种违法行为作出正式指控一事进行了仔细讨论.指控可能包括这家承销商不恰当地分享了其客户的ipo股票利润,以及记帐过程中的种种不法行为.瑞士信贷第一波士顿﹑sec及nasd的发言人都拒绝置评. 【扩展信息:微软重金收购VPN安全软件生产商Whal】
在此之前,已经就瑞士信贷第一波士顿是否向受到优待的投资者提供了较大比例的ipo股票,进行了长达18个月的彻底调查.据说,作为交换条件,这些客户将他们在ipo股上的快速获利中的一部分,通过抬高其他股票交易佣金的方式,又返还给了瑞士信贷第一波士顿.
这次支付协议各方面都已同意,数量之巨将成为历史上第5大监管部门解决的证券公司违法案,从中也可以看出证券监管当局心目中此次事件的严重性.... 下一页